【金融證照模組化】金融相關測驗模組化一次搞懂!

常有考生會詢問JY關於金融證照模組化(金融相關測驗模組化)的問題,什麼是金融證照模組化?簡單說就是取得A金融證照後,就能抵免抵免B金融證照的特定科目,因此只要加考其他剩餘科目,即可取得B證照。由於每張證照模組化要考的科目及證照不同,因此JY決定將金融相關證照模組化內容整理給有需要的考生!

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金融相關測驗模組化

國內金融相關證照高達30種以上,因此金管會將數種金融從業人員證照的應考科目,組成測驗模組,只要通過模組化測驗的某種證照者,加考其他科目即可取得其他證照或從事特定業務。也就是從業人員不須重複報考相同科目,只要憑已考取的證照,即可抵免相同類別的某些科目

金融證照模組化、金融相關測驗模組化

 

金融證照模組化考照方法

以下列出可藉由模組化快速取得的金融證照,另外,金管會規定金融從業人員資格測驗之應試者,須加考「金融市場常識與職業道德」才能登錄從事該類業務,請考生務必留意此規定。

證券商業務員

證照名稱:證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書
報考資訊報考資格報考簡章報名頁面JY筆記
完整考試科目:證券交易相關法規與實務(第1科)、證券投資與財務分析(第2科)

模組化方:取得「投資型保險商品業務員資格+通過「證券交易法規實務乙科」測驗,資格等同證券商業員,但不得換發證券商業務人員業務員資格測驗合格證明書。

註:證券交易法規實務乙科僅考第1科。

 

 

投資型保險商品業務員

證照名稱:投資型保險商品業務員資格測驗合格證書
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完整考試科目:「投資型保險商品、金融體系概述(第1科)、「投資學、債券證券評價、投資組合(第2科)

模組化方:取得「證券商業務員證券商高級業務員證券投資分析人員投信投顧業務員等四者之一+通過「投資型保險商品業務員資格 第二類組」測驗,資格等同投資型保險商品業務員,但不得換發投資型保險商品業務員資格測驗合格證書。

註:投資型保險商品業務員資格 第二類組僅考第1科。

 

投信投顧業務員 

證照名稱:證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書
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完整考試科目:投信投顧相關法規(含自律規範)(第1科)、證券投資與財務分析(第2科)、證券交易相關法規與實務(第3科)

模組化方式1(推薦):先取得「證券商高級業務人員+後通過「投信投顧業務員一科」測驗,「可以直接取得」證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書。

模組化方式2:取得「信託業務員資格+通過「投信投顧相關法規(含自律規範)乙科」測驗,可執行大部分投信投顧業務員的業務,但不得換發證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書

模組化方式3:取得「投資型保險商品業務員測驗合格」+通過「投信投顧相關法規(含自律規範)乙科」測驗,僅可辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募(簡單說就是只能賣基金),不得換發證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書。

模組化方式4(推薦):先通過「投信投顧相關法規(含自律規範)乙科」測驗+後取得「證券商高級業務人員」,「可以換發」證券投資信託事業&證券投資顧問事業資格測驗合格證明書,請至證基會網站下載換發申請表填寫申請。

註1:投信投顧業務員一科、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科考試內容相同,皆為考第1科。
註2:報考一科的資格為取得「證券商高級業務人員+金融市場常識與職業道德」。
註3-1:報考乙科的資格為取得「信託業務員資格」或「投資型保險商品業務員測驗合格」。
註3-2:「投資型保險商品業務員測驗合格」是指通過「投資型保險商品業務員測驗第一類組」,取得「投資型保險商品業務員資格測驗合格證書」者。若僅通過「投資型保險商品業務員測驗第二類組」,取得「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗。

比較表投信投顧業務員信託+投乙投資型+投乙
可為投信公司執行的業務1.辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。
2.投資研究分析。
3.基金之經營管理。
4.執行基金買賣有價證券。
5.辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
6.具相關工作經驗達一定時間以上者可執行內部稽核、法令遵循、風險管理等業務。
1.辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。
2.投資研究分析。
3.基金之經營管理。
4.執行基金買賣有價證券。
5.辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
1.辦理受益憑證之募集發行、銷售及私募。

 

可為投顧公司執行的業務1.對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。
2.從事證券投資分析活動、講授或出版。
3.辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
4.對全權委託投資業務或證券投資顧問業務,為推廣或招攬。
5.辦理境外基金之募集、銷售及私募。
6.具相關工作經驗達一定時間以上者可執行內部稽核、法令遵循等業務。
1.對有價證券、證券相關商品或其他經金管會核准項目之投資或交易有關事項,提供分析意見或推介建議。
2.從事證券投資分析活動、講授或出版。
3.辦理全權委託投資有關業務之研究分析、投資決策或買賣執行。
4.對全權委託投資業務或證券投資顧問業務,為推廣或招攬。
5.辦理境外基金之募集、銷售及私募。

不得執行

升遷

具相關工作經驗達一定時間以上者可擔任部門主管及分支機構經理人、基金經理人。僅得執行上述特定業務僅得執行上述特定業務

 

信託業務員 

證照名稱:信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書
報考資訊報考資格報考簡章報名頁面JY筆記
完整考試科目:信託法規(第1科)、信託實務(第2科)

模組化方:取得「投信投顧業務員資格+通過「信託法規乙科」測驗,資格等同信託業務員,但不得換發信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書。註:信託法規乙科測驗僅考第1科。

註:信託法規乙科報考資格,必須取得「證券投資信託及顧問事業之業務員資格測驗合格證明書」,如果是用上述「投信投顧業務員 模組化方式3」以「投資型保險商品業務員測驗合格+投信投顧相關法規(含自律規範)乙科」者,因為只會取得「投信投顧相關法規(含自律規範)專業科目測驗成績合格證明」所以不能藉此報考信託法規乙科!相關細節規定,建議參考信託公會的信託考證專區Q&A

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金融相關證照模組化爭議

近年在PTT、Dcard版有許多銀行求職者指出,某些銀行簡章明列要有「合格證明書」才能符合資格應試,因此利用金融證照模組化取得等同資格不符規定,不得藉此面試,所以也有人稱模組化證照方法取得的是次等證照。

另外,更有考生指出自己透過模組化方式取得投資型保險商品業務員資格(證券商業務員資格+投資型保險商品業務員資格測驗第二類組),不但無法換發投資型保險商品業務員合格證書,因為保發中心會認定已具備投資型保險商品業務員資格,因此也不能重考完整的投資型保險業務員資格測驗,終生都必須拿著”次等”的證照。不過JY檢視目前投資型保險測驗簡章後,發現已新增相關規定「曾報考第二類組測驗合格者,亦得報考第一類組參加測驗」,所以應不會有無法考試的問題囉!

JY建議,除了利用「高業資格+投信投顧法規的方式取得投信投顧業務員合格證明外,若想利用模組化方式取得其他證照前必須三思是否符合求職或下一張證照的資格要求,以免遇到與規定不合的窘境

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