【金融證照】報名資格總整理！

市面上金融證照種類多達數十種，但每張證照的報考資格卻不盡相同，若不多加確認就報考，很可能會浪費許多的時間。有鑑於此，JY提供常見金融證照測驗的報名資格總整理，希望能藉此幫助考生快速了解自身是否具備報考資格，同時方便大家規劃未來考照的最佳順序！

報考任何金融證照測驗前，務必了解自己是否符合資格，有些考試在報名時不會嚴格審核資格，直到當天報到才會要求繳交證明，若此時才發現不符合規定，真的是得不償失。

JY統整各類金融證照報考資格後，發現除了不限資格的測驗外，有些只要具備高中職畢業或同等學歷以上即可報名，但也有部分需大學畢業或同等學歷以上才能報考。除了學歷外，部分考試會要求具備相關工作經驗、或已取得其他證照的資格，這點在報考時務必留意。另外，本文內容是JY統整而得，詳細報考資訊一切以測驗簡章為準！

在考試當天務必攜帶簡章上提到應攜帶的各項證明文件，否則可能無法考試或通過後無法當下領取證照。不過同項測驗可用不同資格參與考試，所需繳交的資料也有所不同，因此報名或報到時需繳交資料請詳見各測驗簡章，或致電詢問各測驗單位。

內容目錄

共同證照

金融市場常識與職業道德

報考資格：不限。

報名資格詳情：金融市場常識與職業道德測驗報名連結

測驗心得筆記：金融市場常識與職業道德測驗心得

保險證照

人身保險業務員

報考資格：凡年滿18歲(以報名日計算)，高中(職)以上學校畢業或同等學歷，並具中華民國身分證、臺灣地區居留證、外僑永久居留證或大陸地區配偶領有長期居留證件者。

報名資格詳情：公會自行報名連結、金融研訓院自行報連結

測驗心得筆記：人身保險業務員測驗筆記與心得

財產保險業務員

報考資格：以下全部
1. 年滿十八歲(以測驗日為基準日計算)之中華民國國民或取得臺灣地區居留證者、或持有外僑永久居留證、或大陸配偶領有長期居留證者。
2. 具有高中（職）以上學校畢業或同等學力者。
3. 無保險業務員管理規則第七條規定之情事或受保險業務員管理規則第十三條及第十九條撤銷登錄處分已期滿者。

報名資格詳情：財產保險業務員資格測驗報名連結

測驗心得筆記：產險業務員測驗筆記與心得

投資型保險業務員

報考資格：
第一類組：需考第一節+第二節
通過人身保險業務員資格測驗，始具報考資格。
曾報考第二類組測驗合格者，亦得報考第一類組參加測驗。

第二類組：僅需考第一節
符合第一類組報名資格，且具有證券商業務人員、證券商高級業務人員、證券投資分析人員及投信投顧業務員等四者之一資格者，具報考第二類組資格。
本類組測驗只考第一節次，第二節次科目得予抵免。

報名資格詳情：投資型保險業務員資格測驗報名連結

測驗心得筆記：投資型保險商品業務員測驗心得筆記

外幣收付非投資型保險商品測驗

報考資格：符合以下所有資格，得經報名單位彙整辦理報名，不受理個人報名。
1. 已登錄之人身保險業務員。
2. 完成人身保險業務員銷售外幣收付非投資型保險商品教育訓練。

報名資格詳情：請洽各保險公司登陸人身保險業務員並完成教育訓練後報名。

測驗心得筆記：外幣非投資型筆記與考試重點整理

銀行證照

信託業務員

報考資格：以下擇一
1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。

報名資格詳情：信託業業務人員信託業務專業測驗報名連結

測驗心得筆記：信託業務員(含信託法規乙科)考試筆記

信託法規乙科

報考資格：取得證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格者。
報到時必須繳交「證券投資信託及顧問事業之業務員資格測驗合格證明書」，若僅有「投信投顧相關法規(含自律規範)專業科目測驗成績合格證明」不得報考！

報名資格詳情：信託法規乙科測驗報名連結

測驗心得筆記：信託業務員(含信託法規乙科)考試筆記

衍生性金融商品銷售人員

報考資格：不限。

報名資格詳情：衍生性金融商品銷售人員資格測驗報名連結

測驗心得筆記：衍生性金融商品銷售人員筆記心得

初階外匯人員

報考資格：不限。

報名資格詳情：初階外匯人員專業能力測驗報名連結

測驗心得筆記：初階外匯筆記與證照心得

初階授信人員

報考資格：不限。

報名資格詳情：初階授信人員專業能力測驗報名連結

測驗心得筆記：初階授信心得與重點筆記

進階授信人員

報考資格：以下擇一
1. 初階授信人員專業能力測合格者。
2. 具授信相關業務工作經驗2年以上者。

報名資格詳情：進階授信人員專業能力測驗報名連結

理財規劃人員

報考資格：不限。

報名資格詳情：理財規劃人員專業能力測驗報名連結

測驗心得筆記：理財規劃人員筆記與證照準備心得

銀行內部控制與內部稽核

報考資格：不限。

報名資格詳情：內控(一般金融)測驗報名連結、內控(消費金融)測驗報名連結

測驗心得筆記：銀行內部控制與內部稽核測驗準備方法

防制洗錢與打擊資恐專業人員

報考資格：不限。
1. 銀行業及電子支付機構、電子票證發行機構之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
2. 證券期貨業之防制洗錢及打擊資恐專責人員、專責主管及國內營業單位督導主管。
3. 保險業之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員及國內營業單位督導主管。
4. 農會、漁會之防制洗錢及打擊資恐專責主管、專責人員、信用部及其分部督導主管。
5. 依洗錢防制法指定之非金融事業或人員。
6. 對防制洗錢與打擊資助恐怖主義之相關法規與領域有興趣者。

報名資格詳情：防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗報名連結

測驗心得筆記：防制洗錢與打擊資恐證照準備心得與重點筆記

債權委外催收人員

報考資格：不限。

報名資格詳情：債權委外催收人員專業能力測驗報名連結

測驗心得筆記：債權委外催收人員筆記重點與準備心得

外匯交易專業能力測驗

報考資格：不限。

報名資格詳情：外匯交易專業能力測驗報名連結

風險管理基本能力測驗

報考資格：不限。

報名資格詳情：風險管理基本能力測驗報名連結

測驗心得筆記：風險管理基本能力測驗準備重點

金融科技力知識檢定

報考資格：不限。

報名資格詳情：金融科技力知識檢定測驗報名連結

測驗心得筆記：金融科技力準備心得與重點筆記

證券證照

證券商業務員

報名資格詳情：證券商業務員測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：證券商業務員考試心得

證券交易相關法規與實務乙科

報考資格：高中職以上畢業者且取得投資型保險商品業務員測驗合格證明書。

報名資格詳情：證券交易相關法規與實務乙科測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：證券商業務員考試心得

證券商高級業務員

報考資格：以下擇一
1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格+有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明。
4. 取得投信投顧業務員資格+有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明。
5. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格+有效期限內之金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明。
註：投信投顧業務員資格，是指取得「投信投顧業務員資格測驗合格證明書」者，不得以金融證照模組化中「信託業務員＋投信投顧法規乙科」或「投資型保險業務員＋投信投顧法規乙科」的資格代替。

報名資格詳情：證券商高級業務員測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：證券商高級業務員(高業)準備心得筆記

證券投資分析人員

報考資格：以下擇一
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事證券相關工作2年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事證券相關工作1年以上經驗者。
3. 取得投信投顧業務員測驗合格者，並從事證券相關工作1年以上經驗者（取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之）
4. 取得證券商高級業務員資格者，並從事證券相關工作1年以上經驗者（取得高級業務員資格者，前後之工作資歷皆可認列之）。

報名資格詳情：證券投資分析人員測驗報名連結、簡章下載

投信投顧業務員

報考資格：
投信投顧業務員(一科)
報名資格：取得證券商高級業務員資格者。

投信投顧業務員(二科)
報名資格：取得投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明。

投信投顧業務員(三科)
報名資格：以下擇一
1. 教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。
2. 高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。註：此項限以臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表報名。
5. 89年10月11日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記之現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。

投信投顧相關法規(含自律規範)乙科
報名資格：以下擇一
1. 取得信託業業務人員信託業務專業測驗資格者。
2. 取得投資型保險商品業務員測驗合格者。僅檢具「投資型保險商品概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測驗。(也就說必須通過投資保險業務員第一類組測驗，才能用此資格報考投信投顧法規乙科)

報名資格詳情：測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：投信投顧法規筆記及準備心得

期貨商業務員

報考資格：以下擇一
1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。

報名資格詳情：期貨商業務員測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：期貨商業務員心得筆記

期貨信託基金銷售機構銷售人員

報考資格：以下擇一
1. 經教育部承認之國內外大學以上學校畢業或具有同等學歷，擔任證券、期貨機構或信託業之業務人員三年以上工作經驗。
2. 曾擔任國內、外基金經理人工作經驗一年以上。
3. 符合證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則所定證券投資分析人員資格。
4. 經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問事業之業務員測驗合格。
5. 經中華民國證券商業同業公會委託機構舉辦之證券商高級業務員測驗合格，或已取得原證券主管機關核發之證券商高級業務員測驗合格證書。
6. 中華民國信託業商業同業公會或其認可金融專業訓練機構舉辦之信託業務專業測驗合格者，並經中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會委託機構舉辦之證券投資信託及顧問法規測驗合格。

報名資格詳情：期貨信託基金銷售機構銷售人員測驗報名連結、簡章下載

期貨交易分析人員

報考資格：以下擇一
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業，並從事期貨相關工作2年以上經驗者。
2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格，並從事期貨相關工作1年以上經驗者。
3. 取得期貨商業務員資格者，並從事期貨相關工作1年以上之經驗者（取得期貨商業務員證照後之工作資歷才可認列之）。

報名資格詳情：期貨交易分析人員測驗報名連結、簡章下載

股務人員

報考資格：以下擇一
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 取得證券商業務員資格者。
3. 取得證券商高級業務員資格者。
4. 取得投信投顧業務員資格者。
5. 取得證券投資分析人員資格者。
6. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。
7. 從事股務相關工作1年以上經驗者。

報名資格詳情：股務人員測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：股務人員筆記與證照心得

票券商業務員

報考資格：以下擇一
1. 教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。
2. 公務人員普通或高等考試或相當於普通或高等考試以上之特種考試及格者。
3. 教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得資格證明書者。具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高級中學畢業。

報名資格詳情：票券商業務員測驗報名連結、簡章下載

測驗心得筆記：票券商業務人員重點精華及準備心得